网站地图网站结构
宜昌车市  互联星空  网上营业厅  天翼宽带  天翼视讯  三峡论坛  
同城交友  交易市场  三峡旅游  宜昌房产  快捷人才  图片中心  天翼LIV  
  热门推荐: [ 二手车交易市场的价值被低估?升级之路 ] [ 买卖装备自主定价 《永夜之役》手游5月 ]
 
  您现在的位置 主页 > 交易市场 > 正文
 

关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2017年修订)》的通知

2019-10-07 16:47  文章来源:网络整理    字体:

上证发〔2017〕36号

各市场参与人:

  为促进债券市场发展,保护投资者合法权益,防范债券市场风险,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》进行了修订,形成了《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2017年修订)》(以下简称《办法》,详见附件)。为做好新旧规则适用的衔接安排,现将有关事项通知如下:

  一、发行人、承销机构、证券经营机构应当按照《办法》的规定,建立投资者适当性管理制度,做好前端技术控制,切实做好投资者适当性管理。

  证券经营机构应根据《办法》规定的标准评估、报备合格投资者,在2017年7月1日前完成存量合格投资者的调整工作,并通过本所网站提交合格投资者账户名单。

  二、本通知发布前已在本所上市交易或挂牌转让的公司债券、企业债券、资产支持证券(以下统称债券),或者自本通知发布之日起至2017年7月1日止(不含)申请上市交易或挂牌转让的债券,其存续期间的投资者适当性管理按照以下原则执行:

  (一)自即日起至2017年7月1日止(不含),债券投资者适当性管理沿用原《办法》的规定。

  (二)2017年7月1日起,债券投资者适当性管理适用《办法》的规定。《办法》实施前按照原规则买入债券的投资者,在《办法》实施后不符合相应的债券投资者适当性管理规定的,不得再行买入该等债券,但可以选择卖出或者继续持有。

  三、参与债券质押式回购融资交易及债券质押式协议回购交易的投资者,应当为符合《办法》规定的合格投资者中的机构投资者;不符合《办法》规定要求的个人投资者和机构投资者参与债券质押式回购融资交易、债券质押式协议回购交易的,应当于2017年12月9日前了结全部质押式回购融资交易及质押式协议回购交易,期间不得增加回购交易未到期余额。

  四、《办法》自2017年7月1日起实施。原《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(上证发〔2015〕51号)同时废止。本所已发布的其他规定与《办法》规定不一致的,以《办法》为准。

  特此通知。

  附件:上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2017年修订)

  上海证券交易所

  二〇一七年六月二十八日

  相关文章
· BIS发布!外汇调查报告出炉 上海首次跻身
· 秦皇岛海运煤炭交易市场发布:9月4日至
· 发布国家级木材价格指数!成都青白江国
· 600011:华能国际2019年公开发行公司债券(第
· 鞍重股份:关于深圳证券交易所对公司的问
· 河北港口集团秦皇岛海运煤炭交易市场发
 
  热门新闻
 
· 版权付费市场高景气 三维度寻找受益标的
· 今晚这件大事恐再搅动市场 黄金、欧元、英镑、
· 本周资产证券化市场回顾
· 手机兼职赚钱:ICE计划推出黄金白银期货交易“减速带” 高频交易优势不
· 男的晚上兼职能做什么:服务贸易持续增长 中国加速向服务经济转型
· 数字货币衍生品投资兴起,bex500开创市场新秩序
· 中国的股权交易市场正经历一场大变局
· 618电商年中战事打响 下沉市场争夺激烈
· 交易市场仅剩一条大鱼 换1.1亿元先生值不值?
· 现货交易新套路:引入泰达币规避监管
 
  热门图片
 
   
  全国首家由区域性股权交易市场主导的省级投教基地在青岛揭牌  
   
  BNB上线越南Bvnex平台,开通VNDT交易 Binance深化越南  
 
 
   
  什么是全球外汇市场?场外外汇交易的地理分布  
   
  BIS发布!外汇调查报告出炉 上海首次跻身八大交  
 
 
   
  大连甘井子区首届葡萄节启幕 营城子果品交易市场启用  
   
  秦皇岛海运煤炭交易市场发布:9月4日至10日环渤海动力煤价格指数报收  
 
     
免责声明:本(栏目、频道等)内容由SP提供, 欢迎大家对侵犯版权等不合法和不健康的内容进行监督和举报
[增值电信业务经营许可证A2.B1.B2-20090001] [文网文[2008]053号] 删稿联系邮箱:sheng6665588@gmail.com 中国电信湖北公司