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速盈通:安徽证监局撰写发布场外个股期权投资

2019-05-16 00:05  文章来源:网络整理    字体:

近年来,面对市场中不断涌现的所谓的新型投资方式,我局持续保持高度关注。从类现货交易、微交易到场外个股期权交易等等,针对普通投资者可能面临的投资风险,我局均及时发布警示信息。近期,场外个股期权成为市场热炒的新型投资方式,市场中出现了诸多面向个人投资者提供场外个股期权交易服务的互联网平台,对此,证监会在官网发布了相关警示信息,提醒个人投资者谨慎参与场外个股期权交易。我局迅速组织人员进行深入调研,发现目前互联网场外个股期权交易市场看似“蓬勃发展”,实则乱象丛生,个人投资者参与互联网平台场外个股期权交易存在巨大风险。

速盈通:安徽证监局撰写发布场外个股期权投资

经调查,个人投资者的交易风险主要存在于以下四个方面:第一,投资风险。很多个人投资者对金融衍生品交易认知不足,加之很多平台缺乏投资者适当性管理以及采用误导性宣传,普通投资者往往忽视了其背后的巨大风险。并且,部分平台出于攫取暴利或者降低风险的目的,收取的权利金费率过高,投资者盈利概率很低。第二,资金安全风险。目前市场中绝大多数互联网场外个股期权平台均没有建立资金三方存管机制,投资者的交易资金大多数直接打入了平台提供的个人账户,有的平台虽然声称客户资金由第三方银行存管,但实际上纯属虚构。第三,信用风险。目前市场中绝大多数平台都是作为最终的交易对手方与客户进行个股期权交易,平台独立承担履约风险,由于这类平台大多不具备风险管控能力,信用值较低,稍有市场波动可能就会产生违约。据了解,多数平台根本没有在二级市场对冲风险,而是直接与客户对赌,极易发生违约风险。若平台发生“跑路”等风险事件,投资者自身权益更难以保障。第四,法律风险。互联网个股期权平台普遍缺乏相应的金融业务资质,平台作为交易对手方与投资者客户进行个股期权交易时,可能涉嫌非法经营。如果平台无风险对冲亦无现货交割意图,直接与客户进行对赌,则可能涉嫌聚众赌博。若平台存在欺诈行为或者发生故意诱导客户买卖期权以收取高额权利金或手续费,则可能涉嫌诈骗。

随后,我局在调研分析的基础上撰写了《个股期权风险大,莫让“期权”变维权》的警示文章。文章详细介绍了互联网场外个股期权平台的经营特点,剖析了市场中这类平台的经营模式,指出了这类平台在经营过程中存在的诸多问题,最后揭示了个人投资者参与这类互联网场外个股期权交易存在的上述投资风险、资金安全风险、信用风险、法律风险等风险。

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